Nosso compromisso
A Leofins não retém fundos de clientes e não oferece serviços de investimento regulamentados, mas pagamos compensação baseada em desempenho e, portanto, executamos um programa de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (AML) e combate ao financiamento do terrorismo baseado em risco, alinhado com a lei do Chipre e as diretrizes de AML da UE.
Um oficial de compliance nomeado gerencia o programa, reporta ao conselho trimestralmente e revisa a política pelo menos anualmente.
Verificação de identidade (KYC)
Triagem de sanções e PEP
Todos os participantes são verificados contra as listas de sanções da UE, ONU, Reino Unido e EUA (OFAC) no registro, antes de cada pagamento e de forma contínua. Uma correspondência confirmada resulta em suspensão imediata, congelamento de qualquer pagamento pendente e denúncia à autoridade competente, quando necessário.
Controles de pagamento e repasse
Monitoramento e uso proibido
Monitoramos comportamentos que sugiram que o programa está sendo usado para movimentar valores em vez de demonstrar habilidade operacional: posições opostas coordenadas entre contas, transferência deliberada de perdas, pagamentos repetidos de taxas de fontes não relacionadas ou solicitações de saque inconsistentes com a atividade de trading.
Atividades suspeitas são encaminhadas ao oficial de compliance, podendo resultar na retenção de pagamentos e fechamento da conta, além de serem relatadas ao MOKAS quando legalmente exigido. Não informamos ao participante que um relatório de atividade suspeita foi enviado, pois a lei o proíbe.
Manutenção de registros e jurisdições restritas
Documentos de verificação, resultados de triagem e registros de transações são retidos por cinco anos após o término do relacionamento e depois excluídos.
Não oferecemos o programa a residentes de jurisdições sujeitas a sanções abrangentes ou na lista de chamada para ação do GAFI (FATF). A lista restrita atual está disponível em legal@leofins.com e é aplicada no registro e no pagamento.
Escreva para legal@leofins.com ou faça uma pergunta em linguagem simples através de Suporte 24/7. Resumos práticos das regras mencionadas aqui estão em objetivos de trading, taxas e o FAQ. Este documento é fornecido apenas para fins informativos e não constitui aconselhamento jurídico ou financeiro.