Unsere Verpflichtung
Leofins verwahrt keine Kundengelder und bietet keine regulierten Investmentdienstleistungen an. Da wir jedoch leistungsbezogene Vergütungen auszahlen, betreiben wir ein risikobasiertes AML- und Anti-Terrorismus-Finanzierungsprogramm, das auf dem zyprischen Recht und den EU-Geldwäscherichtlinien basiert.
Ein benannter Compliance-Beauftragter leitet das Programm, berichtet vierteljährlich an den Vorstand und prüft die Richtlinien mindestens jährlich.
Identitätsprüfung (KYC)
Sanktions- und PEP-Prüfung
Jeder Teilnehmer wird bei der Registrierung, vor jeder Auszahlung und laufend gegen die Sanktionslisten der EU, der UN, des Vereinigten Königreichs und der USA (OFAC) geprüft. Ein bestätigter Treffer führt zur sofortigen Sperrung, dem Einfrieren aller ausstehenden Auszahlungen und, falls erforderlich, zur Meldung an die zuständige Behörde.
Zahlungs- und Auszahlungskontrollen
Überwachung und untersagte Nutzung
Wir überwachen Verhaltensweisen, die darauf hindeuten, dass das Programm zum Werttransfer statt zur Demonstration von Trading-Skills genutzt wird: koordinierte Gegenpositionen über Konten hinweg, gezielter Verlusttransfer, wiederholte Gebührenzahlungen von unbeteiligten Quellen oder Auszahlungsanfragen, die nicht zur Trading-Aktivität passen.
Verdächtige Aktivitäten werden an den Compliance-Beauftragten gemeldet, können zum Einbehalt von Auszahlungen und zur Kontoschließung führen und werden der MOKAS gemeldet, sofern gesetzlich vorgeschrieben. Wir informieren Teilnehmer nicht über eine Geldwäscheverdachtsanzeige, da dies gesetzlich verboten ist.
Aktenführung und eingeschränkte Gerichtsbarkeiten
Verifizierungsdokumente, Screening-Ergebnisse und Transaktionsaufzeichnungen werden für fünf Jahre nach Ende der Beziehung aufbewahrt und anschließend gelöscht.
Wir bieten das Programm Gebietsansässigen von Gerichtsbarkeiten, die umfassenden Sanktionen unterliegen oder auf der FATF Call-for-Action-Liste stehen, nicht an. Die aktuelle Liste der Einschränkungen ist unter legal@leofins.com erhältlich und wird bei Registrierung und Auszahlung durchgesetzt.
Schreiben Sie an legal@leofins.com oder stellen Sie eine einfache Frage über 24/7 Support. Praktische Zusammenfassungen der hier genannten Regeln finden Sie unter Handelsziele, Gebühren und die FAQ. Dieses Dokument dient der Information und stellt keine Rechts- oder Finanzberatung dar.