Náš závazek
Leofins nedrží prostředky klientů a nenabízí regulované investiční služby, ale vyplácíme odměny na základě výkonnosti, a proto provozujeme program AML a program proti financování terorismu založený na rizicích, který je v souladu s kyperským právem a směrnicemi EU o AML.
Jmenovaný compliance officer zodpovídá za program, čtvrtletně podává zprávy představenstvu a minimálně jednou ročně reviduje pravidla.
Ověření identity (KYC)
Sankční screening a prověřování PEP
Každý účastník je při registraci, před každou výplatou a průběžně prověřován podle sankčních seznamů EU, OSN, Spojeného království a USA (OFAC). Potvrzená shoda vede k okamžitému pozastavení, zmrazení všech nevyřízených výplat a v případě potřeby k nahlášení příslušnému orgánu.
Správa plateb a výplat
Monitoring a zakázané použití
Sledujeme chování naznačující, že program je využíván k přesunu hodnoty namísto prokazování obchodních dovedností: koordinované protichůdné pozice napříč účty, úmyslný převod ztrát, opakované platby poplatků z nesouvisejících zdrojů nebo žádosti o výplatu neodpovídající obchodní aktivitě.
Podezřelá aktivita je postoupena kontrolorovi shody (compliance officer), může vést k zadržení výplat a uzavření účtu a v případech vyžadovaných zákonem je nahlášena úřadu MOKAS. Účastníky neinformujeme o podání hlášení o podezřelé aktivitě, protože to zákon zakazuje.
Vedení záznamů a omezené jurisdikce
Ověřovací dokumenty, výsledky screeningu a záznamy o transakcích jsou uchovávány po dobu pěti let po ukončení vztahu, poté jsou smazány.
Program nenabízíme rezidentům jurisdikcí podléhajících komplexním sankcím nebo na seznamu FATF „výzva k akci“. Aktuální seznam omezení je k dispozici na adrese legal@leofins.com a je uplatňován při registraci a výplatě.
Napište na legal@leofins.com nebo položte dotaz běžnou řečí přes Podpora 24/7. Praktické shrnutí zde uvedených pravidel naleznete na obchodní cíle, poplatky a časté dotazy (FAQ). Tento dokument slouží k informačním účelům a nepředstavuje právní ani finanční poradenství.