Nuestro compromiso
Leofins no custodia fondos de clientes y no ofrece servicios de inversión regulados, pero pagamos compensaciones basadas en el rendimiento y, por lo tanto, ejecutamos un programa de prevención de lavado de dinero (AML) y financiamiento al terrorismo basado en riesgos, alineado con la ley de Chipre y las directivas AML de la UE.
Un oficial de cumplimiento designado lidera el programa, informa a la junta trimestralmente y revisa la política al menos una vez al año.
Verificación de identidad (KYC)
Evaluación de sanciones y PEP
Cada participante es verificado contra las listas de sanciones de la UE, la ONU, el Reino Unido y los EE. UU. (OFAC) al registrarse, antes de cada pago y de forma continua. Una coincidencia confirmada resultará en la suspensión inmediata, el congelamiento de cualquier pago pendiente y el reporte a la autoridad competente cuando sea necesario.
Controles de pagos y retiros
Monitoreo y uso prohibido
Monitoreamos comportamientos que sugieran que el programa se utiliza para transferir valor en lugar de demostrar habilidades de trading: posiciones opuestas coordinadas entre cuentas, transferencia deliberada de pérdidas, pagos recurrentes de tarifas de fuentes no relacionadas o solicitudes de retiro inconsistentes con la actividad de trading.
La actividad sospechosa se escala al oficial de cumplimiento, puede resultar en la retención de pagos y el cierre de la cuenta, y se reporta a MOKAS cuando la ley lo requiera. No informamos a los participantes si se ha presentado un reporte de actividad sospechosa, ya que la ley lo prohíbe.
Mantenimiento de registros y jurisdicciones restringidas
Los documentos de verificación, resultados de detección y registros de transacciones se conservan durante cinco años tras el fin de la relación y luego se eliminan.
No ofrecemos el programa a residentes de jurisdicciones sujetas a sanciones integrales o que figuren en la lista de países de alto riesgo del GAFI. La lista actual de restricciones está disponible en legal@leofins.com y se aplica al momento del registro y del pago.
Escriba a legal@leofins.com, o haga una pregunta en lenguaje sencillo a través de Soporte 24/7. Los resúmenes prácticos de las reglas mencionadas aquí se encuentran en objetivos de trading, tarifas y las preguntas frecuentes. Este documento se proporciona con fines informativos y no constituye asesoramiento legal o financiero.